在证券交易市场发展早期，（    ）是场外交易市场的主要形式。

试卷相关题目

• 1对上证综合指数表述错误的选项是（    ）。

  A.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

  B.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按简单平均法计算

  C.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算

  D.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

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• 2以下哪几项是证券交易所的职能（    ）。

  A.提供证券交易的场所和设施

  B.制定证券交易所的业务规则

  C.决定每日开盘价

  D.管理和公布市场信息

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• 3根据我国《证券法》和《公司法》规定，股票发行价格可以（    ）。

  A.等于票面金额

  B.超过票面金额

  C.低于票面金额

  D.任意选定

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• 4公司的公积金来源有（    ）。

  A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分

  B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

  C.股东大会决议后提取的任意公积金

  D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

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• 5证券发行市场，由（    ）组成。

  A.证券中介机构

  B.信托投资公司

  C.证券投资者

  D.证券发行人

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• 6在下列四个关于时间优先竞价原则的表述中，正确的是（    ）。

  A.同一时点申报，按价格高低顺序决定优先顺序

  B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序

  C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

  D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序

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• 7下列哪些可以作为金融衍生工具基础的变量、（　　）

  A.利率

  B.各种价格指数

  C.天气指数

  D.温度指数

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• 8股权类产品的衍生工具主要包括（    ）。

  A.股票期货

  B.股票期权

  C.股票指数期货

  D.股票指数期权

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• 9上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进行了具体规定。权证发行上市时，发行人提供履约担保（    ）。

  A.不需要履约担保

  B.必须通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保;

  C.必须提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人;

  D.不需要提供连带责任保证人

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• 10可转换债券具有下列特征（    ）。

  A.可转换债券是一种附有转股权的债券;

  B.可转换债券是一种附有转债权的证券;

  C.投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;

  D.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。

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