上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进行了具体规定。权证发行上市时，发行人提供履约担保（    ）。

试卷相关题目

• 1股权类产品的衍生工具主要包括（    ）。

  A.股票期货

  B.股票期权

  C.股票指数期货

  D.股票指数期权

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• 2下列哪些可以作为金融衍生工具基础的变量、（　　）

  A.利率

  B.各种价格指数

  C.天气指数

  D.温度指数

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• 3在下列四个关于时间优先竞价原则的表述中，正确的是（    ）。

  A.同一时点申报，按价格高低顺序决定优先顺序

  B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序

  C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

  D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序

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• 4在证券交易市场发展早期，（    ）是场外交易市场的主要形式。

  A.证券交易所

  B.柜台交易

  C.店头市场

  D.初级市场

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• 5对上证综合指数表述错误的选项是（    ）。

  A.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

  B.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按简单平均法计算

  C.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算

  D.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

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• 6可转换债券具有下列特征（    ）。

  A.可转换债券是一种附有转股权的债券;

  B.可转换债券是一种附有转债权的证券;

  C.投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;

  D.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。

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• 7资产证券化的好处有（    ）。

  A.将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券

  B.便于投资者进行投资

  C.改变发起人的资产结构，改善资产质量

  D.加快发起人的资金周转

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• 8离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有哪些（    ）。

  A.二者行权方式不同

  B.权利内容不同

  C.价格不同

  D.权利载体不同

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• 9参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（    ）。

  A.存券银行

  B.托管银行

  C.证券中介公司

  D.中央存托公司

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• 10按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证包括（    ）。

  A.特殊担保存托凭证

  B.一般担保存托凭证

  C.无担保的存托凭证

  D.有担保的存托凭证

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