按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证包括（    ）。

试卷相关题目

• 1参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（    ）。

  A.存券银行

  B.托管银行

  C.证券中介公司

  D.中央存托公司

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• 2离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有哪些（    ）。

  A.二者行权方式不同

  B.权利内容不同

  C.价格不同

  D.权利载体不同

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• 3资产证券化的好处有（    ）。

  A.将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券

  B.便于投资者进行投资

  C.改变发起人的资产结构，改善资产质量

  D.加快发起人的资金周转

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• 4可转换债券具有下列特征（    ）。

  A.可转换债券是一种附有转股权的债券;

  B.可转换债券是一种附有转债权的证券;

  C.投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;

  D.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。

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• 5上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进行了具体规定。权证发行上市时，发行人提供履约担保（    ）。

  A.不需要履约担保

  B.必须通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保;

  C.必须提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人;

  D.不需要提供连带责任保证人

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• 6在一般情况下，公司盈利增加，股息也会相应增加，股价上涨;公司盈利减少，股息也会相应减少，股价下降。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7收益与风险的基本关系是收益与风险相对应。风险较大的证券，其要求的收益率相对较高。收益率较低的投资对象，风险相对较小。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券市场的核心是证券交易所。（    ）

  A.对

  B.错

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