（    ）负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

试卷相关题目

• 1投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付（    ）。

  A.申购、赎回费

  B.佣金

  C.管理费

  D.手续费

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• 2国有股股利收入依法纳入（    ）预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。

  A.国有资产经营

  B.中央财政

  C.地方财政

  D.国有资产管理

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• 3下列各项属于财政政策手段的是（    ）。

  A.调节税率

  B.存款准备金制度

  C.再贴现政策

  D.公开市场业务

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• 4国务院于2004年1月31日发布的（    ）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

  A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》

  B.《股票发行与交易管理暂行条例》

  C.《关于提高上市公司质量的意见》

  D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

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• 5关于股票基金，下列描述正确的是（    ）。

  A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

  B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

  C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

  D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

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• 6商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有（    ）的凭证。

  A.所有权或使用权

  B.租赁权或转让权

  C.收益权或处分权

  D.使用权或转让权

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• 7《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于 银行存款和国债的比例不低于（    ）。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.50%

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• 8（    ）又称为单位信托基金。

  A.公司型基金

  B.契约型基金

  C.封闭式基金

  D.开放式基金

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• 9金融期货的主要交易制度不包括（    ）。

  A.逐日盯市制度

  B.分散交易制度

  C.限仓制度

  D.每日价格波动限制及断路器原则

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• 10只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（    ）。

  A.股票期权

  B.股票指数期权

  C.利率期权

  D.货币期权

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