证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2012年证券市场基础知识上机考前预测试题(1)

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• 1有价证券的主要形式是（    ）。

  A.商品证券

  B.货币证券

  C.资本证券

  D.银行证券

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• 2证券是各类记载并代表一定权益的（    ）。

  A.书面凭证

  B.法律凭证

  C.收入凭证

  D.资本凭证

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• 3下列关于有价证券的叙述，不正确的是（    ）。

  A.有价证券本身没有价值

  B.有价证券代表一定量的财产权利

  C.有价证券即指资本证券

  D.有价证券是虚拟资本的一种形式，因此不可以在证券市场上买卖和流通

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• 4（    ）可视为无期证券。

  A.企业债券

  B.国债

  C.股票

  D.金融债券

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• 5关于股票基金，下列描述正确的是（    ）。

  A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

  B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

  C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

  D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

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• 6国务院于2004年1月31日发布的（    ）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

  A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》

  B.《股票发行与交易管理暂行条例》

  C.《关于提高上市公司质量的意见》

  D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

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• 7下列各项属于财政政策手段的是（    ）。

  A.调节税率

  B.存款准备金制度

  C.再贴现政策

  D.公开市场业务

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• 8国有股股利收入依法纳入（    ）预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。

  A.国有资产经营

  B.中央财政

  C.地方财政

  D.国有资产管理

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• 9投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付（    ）。

  A.申购、赎回费

  B.佣金

  C.管理费

  D.手续费

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• 10（    ）负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

  A.国务院证券管理委员会

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.证券交易所

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