股份有限公司申请其股票上市交易，应当向（    ）报送有关文件。

试卷相关题目

• 1证券业从业人员职业道德规范的内容包括（    ）四个方面。

  A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民

  B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责

  C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

  D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

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• 2债券到期时一次性获得本息，期间无利息，这种债券叫做（    ）。

  A.零息债券

  B.息票累积债券

  C.浮动利率债券

  D.凭证式债券

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• 3《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  D.为单一客户办理集合资产管理业务

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• 4某投资者购买了1张年利率为10%的债券，其名义收益率是10%。如果当年通货膨胀率为10%，则投资者的实际收益率是（    ）。

  A.0

  B.5%

  C.10%

  D.20%

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• 5有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1．8亿股和1．9亿股，某计算日它们的收盘价为16．30元、11．20元和7．00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为（    ）。

  A.10．59元和11．50元

  B.11．50元和10．59元

  C.10．50元和11．59元

  D.11．59元和10．59元

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• 6我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（    ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（    ）罚金。

  A.3；1万元以上5万元以下

  B.5；1万元以上10万元以下

  C.3；2万元以上20万元以下

  D.5；2万元以上20万元以下

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• 71OF是（    ）的简称。

  A.交易所交易基金

  B.上市开放式基金

  C.上证50ETF

  D.交易型开放式指数基金

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• 8开放式基金的交易价格取决于（    ）。

  A.基金总资产值

  B.供求关系

  C.基金净资产

  D.基金份额净资产值

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• 9世界上第一个股票交易所产生于（    ）年。

  A.1579

  B.1602

  C.1698

  D.1773

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• 10负责提升证券化产品信用等级的机构是（    ）。

  A.信用增级机构

  B.信用评级机构

  C.资金和资产存管机构

  D.特定目的机构

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