不得进入证券交易所的证券商是（    ）。

试卷相关题目

• 1资本公积金转增股本所获取的收益属于（    ）。

  A.股票股息

  B.财产股息

  C.资本损益

  D.资本增值收益

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• 2交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则直接匹配撮合，完成交易的交易方式为（    ）。

  A.做市商方式

  B.报价驱动方式

  C.场外交易方式

  D.竞价方式

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• 3下列基金中，一般（    ）的年管理费率最低。

  A.债券基金

  B.货币市场基金

  C.股票基金

  D.认股权证基金

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• 42008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（    ）。

  A.保险公司短期融资券

  B.保险公司债务

  C.保险公司票据

  D.保险公司次级定期债务

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• 5负责提升证券化产品信用等级的机构是（    ）。

  A.信用增级机构

  B.信用评级机构

  C.资金和资产存管机构

  D.特定目的机构

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• 6以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（    ）。

  A.相对法

  B.综合法

  C.加权法(拉氏指数)

  D.加权法(派许指数)

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• 7某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（    ）票。

  A.1100

  B.110

  C.11000

  D.11

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• 8武士债券的面值为（    ）。

  A.美元

  B.日元

  C.发行国货币

  D.国际货币单位

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• 9封闭式基金有固定的封闭期，通常在（    ）年以上。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.5

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• 10基金管理人是（    ）。

  A.对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构

  B.基金持有人，即基金投资者

  C.证券公司和证券交易所等机构

  D.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

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