被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执行证书的人员，中国证券业协会可在（    ）年内不受理其执业证书申请。

试卷相关题目

• 1一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（    ）。

  A.成长型基金

  B.收入型基金

  C.平衡型基金

  D.对冲基金

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• 2下列关于债券的含义的说法，错误的是（    ）。

  A.投资者是借出资金的经济主体

  B.发行人需要在一定时期还本付息

  C.债券反映的是所有权关系

  D.发行人是借人资金的经济主体

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• 3基金管理人是（    ）。

  A.对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构

  B.基金持有人，即基金投资者

  C.证券公司和证券交易所等机构

  D.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

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• 4封闭式基金有固定的封闭期，通常在（    ）年以上。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.5

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• 5武士债券的面值为（    ）。

  A.美元

  B.日元

  C.发行国货币

  D.国际货币单位

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• 6储蓄国债(电子债)的发行对象仅限于（    ）。

  A.银行

  B.证券交易所

  C.个人

  D.金融机构

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• 7实物债券、凭证式债券、记账式债券是按（    ）进行分类的。

  A.付息的形式

  B.债券的券面形态

  C.发行主体

  D.发行对象

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• 8基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费来源于（    ）。

  A.股息

  B.利息

  C.基金资产

  D.投资者缴纳

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• 9（    ）是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。

  A.上证基金指数

  B.中证基金指数系列

  C.中国债券指数

  D.中证全债指数

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• 10期货交易是指交易双方在集中性的市场以（    ）方式所进行的期货合约的交易。

  A.集合竞价

  B.数量优先定价

  C.公开竞价

  D.时间优先定价

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