下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（    ）。

试卷相关题目

• 1（    ）是在全国银行间同业拆借中心进行。

  A.B股交易

  B.权证交易

  C.全国银行间债券市场的债券远期交易

  D.期货交易

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• 2新的《证券从业人员资格管理办法》于（    ）由（ ）发布，（ ）起施行。

  A.2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日

  B.2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日

  C.2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日

  D.2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日

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• 3证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（    ）亿元。

  A.12

  B.15

  C.18

  D.20

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• 4中证100指数以（    ）指数样本作为样本空间。

  A.中证100指数

  B.沪深100指数

  C.沪深300指数

  D.中证300指数

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• 5根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（    ）。

  A.1/2

  B.1/4

  C.1/3

  D.2/3

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• 6在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（    ）。

  A.远期

  B.存托凭证

  C.期货

  D.期权

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• 7股票本身没有价值，但股票是一种代表（    ）的有价证券。

  A.收益权

  B.财产权

  C.物权

  D.股东权

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• 8影响股价变动的基本因素不包括（    ）。

  A.行业前景

  B.宏观经济和证券市场运行情况

  C.战争

  D.公司经营状况

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• 9根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（    ）。

  A.以单位利益优先

  B.以客户利益优先

  C.确保客户的利益得到公平地对待

  D.以自身利益优先

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• 10证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（    ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。

  A.3，5

  B.1，3

  C.2，6

  D.3，4

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