证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2012年证券投资基础知识全真模拟第一套题

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• 1狭义的有价证券是指（    ）。

  A.资本证券

  B.商品证券

  C.货币证券

  D.凭证证券

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• 2根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（    ）。

  A.1/2

  B.1/4

  C.1/3

  D.2/3

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• 3中证100指数以（    ）指数样本作为样本空间。

  A.中证100指数

  B.沪深100指数

  C.沪深300指数

  D.中证300指数

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• 4证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（    ）亿元。

  A.12

  B.15

  C.18

  D.20

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• 5新的《证券从业人员资格管理办法》于（    ）由（ ）发布，（ ）起施行。

  A.2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日

  B.2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日

  C.2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日

  D.2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日

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• 6（    ）是在全国银行间同业拆借中心进行。

  A.B股交易

  B.权证交易

  C.全国银行间债券市场的债券远期交易

  D.期货交易

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• 7下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（    ）。

  A.对会员进行管理

  B.对证券交易活动进行管理

  C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

  D.对上市公司进行管理

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• 8在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（    ）。

  A.远期

  B.存托凭证

  C.期货

  D.期权

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• 9股票本身没有价值，但股票是一种代表（    ）的有价证券。

  A.收益权

  B.财产权

  C.物权

  D.股东权

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• 10影响股价变动的基本因素不包括（    ）。

  A.行业前景

  B.宏观经济和证券市场运行情况

  C.战争

  D.公司经营状况

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