证券交易所应当建立（    ），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。

试卷相关题目

• 1样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（    ）。

  A.深证新指数

  B.中小企业板指数

  C.深证100指数

  D.深证A股指数

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• 2（    ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

  A.法人股

  B.国有股

  C.社会公众股

  D.限售股

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• 3根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（    ）的管理。

  A.上市公司

  B.会员

  C.交易活动

  D.发行活动

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• 4深证成份股指数由（    ）家样本股组成。

  A.40

  B.50

  C.60

  D.70

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• 5以下关于基金管理费的说法正确的是（    ）。

  A.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付

  B.管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比

  C.不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样

  D.在各种基金中，债券基金的年管理费率最低

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• 6我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（    ）行为。

  A.内幕交易

  B.操纵市场

  C.欺诈发行股票、债券

  D.编造并传播虚假信息

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• 7我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（    ）。

  A.内幕交易

  B.操纵市场

  C.泄露信息

  D.事后处理

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• 8负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（    ）。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金投资者

  D.基金监管机构

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• 9《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（    ）提交推荐书。

  A.证监会

  B.证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 10下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（    ）。

  A.代办股份转让系统又称三板

  B.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

  C.代办股份转让系统由中国证监会负责管理

  D.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

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