在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（    ）承担。

试卷相关题目

• 1以下关于我国的公司债券说法错误的是（    ）。

  A.我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券

  B.公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司

  C.2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》

  D.2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

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• 2下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（    ）。

  A.代办股份转让系统又称三板

  B.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

  C.代办股份转让系统由中国证监会负责管理

  D.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

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• 3《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（    ）提交推荐书。

  A.证监会

  B.证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 4负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（    ）。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金投资者

  D.基金监管机构

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• 5我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（    ）。

  A.内幕交易

  B.操纵市场

  C.泄露信息

  D.事后处理

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• 6我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（    ）。

  A.500万元

  B.3000万元

  C.1000万元

  D.5000万元

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• 7股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（    ）。

  A.资本公积

  B.盈余公积

  C.未分配利润

  D.股本

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• 8证券投资基金所筹资金主要投向（    ）。

  A.实业

  B.房地产

  C.金融工具

  D.金融机构

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• 9按（    ）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

  A.联结的基础产品

  B.联结的收益保障性

  C.联结的发行方式

  D.嵌入式衍生产品

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• 10对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（    ）。

  A.信息公开披露制度

  B.信息报送制度

  C.年报审计监管

  D.季报审计监管

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