下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（    ）。

  A.证券交易所应当根据中国证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书，并监督上市公司按时公布

  B.证监会应当监督上市公司按照规定的报告期限和全球统一规定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查

  C.对上市公司编制的临时报告，证券交易所应当审核

  D.证券交易所对上市公司未按照规定履行信息披露业务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理

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• 2美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（    ）有了更为深刻的认识。

  A.金融衍生产品的风险性

  B.金融风险的复杂性

  C.金融产品的危害性

  D.金融机构高杠杆经营的危害性

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• 3场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备以下功能（    ）。

  A.场外交易市场是证券上市的审核机构

  B.场外交易市场拓宽了融资渠道

  C.场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所

  D.场外交易市场提供风险分层的金融资产管理渠道

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• 4基金托管费的计提通常是（    ）。

  A.逐日计算并累计

  B.逐月计算并累计

  C.按月支付

  D.按季支付

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• 5（    ）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

  A.加权股价平均数

  B.简单算术股价平均数

  C.修正股价平均数

  D.股价指数平均数

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• 61920年后，中国各地相继出现的证券交易所有（    ）。

  A.上海证券物品交易所

  B.上海华商证券交易所

  C.北平证券交易所

  D.青岛市物品证券交易所

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• 7我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（    ）等。

  A.证券交易所的管理人员

  B.持有上市公司10%以上的股东

  C.证券登记结算机构的管理人员

  D.证监会的管理人员

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• 8现代证券交易所的计算机运作系统通常包括（    ）。

  A.交易系统

  B.结算系统

  C.信息系统

  D.监察系统

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• 9证券投资人主要由（    ）构成。

  A.政府机构

  B.金融机构

  C.企业和事业法人及各类基金

  D.个人投资者

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• 10金融期货的交易方式特征包括（    ）。

  A.场外交易制度

  B.结算所和无负债结算制度

  C.非标准化的期货合约和对冲机制

  D.保证金及杠杆作用

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