根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括（    ）等。

试卷相关题目

• 1债券的再投资收益最主要受（    ）变化的影响。

  A.国家政策

  B.债券的偿还期限

  C.市场利率

  D.息票收入

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• 2申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（    ）。

  A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

  B.有500万元人民币以上的注册资本

  C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施

  D.有公司章程

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• 3我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是（    ）。

  A.自有资金不少于人民币1亿元

  B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

  D.证券监督管理机构规定的其他条件

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• 4证券市场监管的意义在于（    ）。

  A.是保障广大投资者合法权益的需要

  B.是维护市场良好秩序的需要

  C.是发展和完善证券市场体系的需要

  D.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

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• 5指数基金的特点是（    ）。

  A.能够获得高于市场平均收益率的收益率

  B.每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动

  C.投资组合模仿某一股价指数或债券指数

  D.能够较准确地反映各种基金的行情

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• 6我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（    ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

  A.回购

  B.交易

  C.发行

  D.买断

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• 7我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（    ）。

  A.向原股东配售股份

  B.向不特定对象公开募集股份

  C.发行可转换公司债券

  D.非公开发行股票

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• 8证券发行的承销方式主要有（    ）。

  A.代销

  B.自销

  C.余额包销

  D.全额包销

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• 9我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（    ）等条件。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

  D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

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• 10我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（    ）。

  A.为证券发行出具法律意见书

  B.证券持有人名册登记

  C.证券的存管和过户

  D.证券交易所上市证券交易的清算和交收

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