证券投资基金的主要当事人包括_______。

试卷相关题目

• 1截至2007年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（    ）只LOF在深圳证券交易所上市交易。

  A.13

  B.15

  C.20

  D.25

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• 2下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（    ）。

  A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

  B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

  C.基金份额持有人不得申请赎回

  D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

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• 3以下属于开放式基金特有风险的是_______ 。

  A.技术风险

  B.巨额赎回风险

  C.管理风险

  D.市场风险

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• 4某投资组合中有债券100万元，A种股票200万元，B种股票200万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则投资组合的收益率为________。

  A.20%

  B.16%

  C.15%

  D.10%

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• 5根据标的物不同，招标发行可分为（    ）。

  A.荷兰式招标和美式招标

  B.单一价格中标和多种价格中标

  C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标

  D.价格招标、收益率招标和缴款期招标

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• 6证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（    ）。

  A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％

  B.净资本与净资产的比例不得低于40％

  C.净资本与负债的比例不得低于10％

  D.净资产与负债的比例不得低于20％

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• 7为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括（    ）。

  A.取消了对公司提取公益金的强制性要求

  B.对保障会计师师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用出了明确的规定

  C.公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定

  D.对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定

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• 8集合资产管理业务的特点是（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是一对多

  B.投资范围有限定性和非限定性的区分

  C.客户资产必须托管

  D.统一账户投资运作

  E.比较严格的信息披露

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• 9作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区別是（    ）。

  A.交易场所和交易组织形式不同

  B.交易的监管程度不同

  C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

  D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

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• 10关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（    ）。

  A.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次

  B.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

  C.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

  D.第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

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