关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区別是（    ）。

  A.交易场所和交易组织形式不同

  B.交易的监管程度不同

  C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

  D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

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• 2集合资产管理业务的特点是（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是一对多

  B.投资范围有限定性和非限定性的区分

  C.客户资产必须托管

  D.统一账户投资运作

  E.比较严格的信息披露

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• 3为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括（    ）。

  A.取消了对公司提取公益金的强制性要求

  B.对保障会计师师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用出了明确的规定

  C.公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定

  D.对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定

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• 4证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（    ）。

  A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％

  B.净资本与净资产的比例不得低于40％

  C.净资本与负债的比例不得低于10％

  D.净资产与负债的比例不得低于20％

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• 5证券投资基金的主要当事人包括_______。

  A.基金持有人

  B.基金管理人

  C.基金监管人

  D.基金托管人

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• 6《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（    ）。

  A.罚款停业

  B.托管、监管

  C.行政重组

  D.撤销

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• 72000年3月18日，EURONEXT的泛欧交易所由（    ）合并而成。

  A.阿姆斯特丹交易所

  B.布鲁塞尔交易所

  C.巴黎交易所

  D.伦敦交易所

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• 8设立证券公司应具备下列条件_______。

  A.要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元

  B.有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本

  C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

  E.有合格的经营场所和业务设施

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• 9关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述正确的是（    ）。

  A.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金

  B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

  C.客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

  D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权

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• 10套期保值的基本做法是（    ）。

  A.持有现货空头，买入期货合约

  B.持有现货空头，卖出期货合约

  C.持有现货多头，卖出期货合约

  D.持有现货多头，买入期货合约

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