设立证券公司应具备下列条件_______。

试卷相关题目

• 12000年3月18日，EURONEXT的泛欧交易所由（    ）合并而成。

  A.阿姆斯特丹交易所

  B.布鲁塞尔交易所

  C.巴黎交易所

  D.伦敦交易所

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• 2《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（    ）。

  A.罚款停业

  B.托管、监管

  C.行政重组

  D.撤销

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• 3关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（    ）。

  A.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次

  B.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

  C.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

  D.第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

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• 4作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区別是（    ）。

  A.交易场所和交易组织形式不同

  B.交易的监管程度不同

  C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

  D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

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• 5集合资产管理业务的特点是（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是一对多

  B.投资范围有限定性和非限定性的区分

  C.客户资产必须托管

  D.统一账户投资运作

  E.比较严格的信息披露

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• 6关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述正确的是（    ）。

  A.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金

  B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

  C.客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

  D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权

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• 7套期保值的基本做法是（    ）。

  A.持有现货空头，买入期货合约

  B.持有现货空头，卖出期货合约

  C.持有现货多头，卖出期货合约

  D.持有现货多头，买入期货合约

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• 8除了重大决策参与权与盈余及剩余资产分配权外，普通股东还享有的其他权利主要有_______ 。

  A.优先认股权

  B.退还股票的权利

  C.转让股票的权利

  D.了解公司经营状况的权利

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• 9境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面______是属于境外上市外资股。

  A.N股

  B.A股

  C.H股

  D.B股

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• 10金融自由化的主要内容包括（    ）

  A.取消对贷款利率的最高限额

  B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

  C.放松外汇管制

  D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

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