证券公司自营业务应当建立健全（    ）的投资决策与授权机制。

试卷相关题目

• 1当上市公司出现（    ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

  A.公司的股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

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• 2按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（    ）。

  A.股权类产品的衍生工具

  B.债券类产品的衍生工具

  C.货币衍生工具

  D.利率衍生工具

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• 3参与证券投资的金融机构包括（    ）。

  A.证券经营机构

  B.银行业金融机构

  C.保险公司及保险资产管理公司

  D.主权财富基金

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• 4关于我国金融债券的叙述，正确的是（    ）。

  A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期

  B.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券

  C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

  D.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券

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• 5金融期货与金融期权的区别包括_______ 。

  A.现金流转不同

  B.履约保证不同

  C.套期保值的效果不同

  D.基础资产不同

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• 6关于亚洲债券的叙述正确的是（    ）。

  A.亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券

  B.从2004年下半年开始，马来西亚、泰国等国在国内都已经允许跨境债券的发行和交易

  C.中国广泛参与了包括10+3机制、EMEAP机制以及APEC机制等相关的多项活动

  D.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

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• 7保证公司债券的担保人可以是（    ）。

  A.发行人

  B.政府

  C.信誉好的银行

  D.举债公司的母公司

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• 8基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（    ）情形。

  A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％

  B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％

  C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

  D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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• 9地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（    ）。

  A.一般债券和专项债券

  B.普通债券和收益债券

  C.特种债券和保值债券

  D.基本建设债券和国家重点建设债券

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• 10中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（    ）。

  A.在国际资本市场募集资金

  B.开放国内资本市场

  C.有条件地开放境外企业和个人投资境内市场

  D.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

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