中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（    ）。

试卷相关题目

• 1地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（    ）。

  A.一般债券和专项债券

  B.普通债券和收益债券

  C.特种债券和保值债券

  D.基本建设债券和国家重点建设债券

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• 2基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（    ）情形。

  A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％

  B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％

  C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

  D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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• 3保证公司债券的担保人可以是（    ）。

  A.发行人

  B.政府

  C.信誉好的银行

  D.举债公司的母公司

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• 4关于亚洲债券的叙述正确的是（    ）。

  A.亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券

  B.从2004年下半年开始，马来西亚、泰国等国在国内都已经允许跨境债券的发行和交易

  C.中国广泛参与了包括10+3机制、EMEAP机制以及APEC机制等相关的多项活动

  D.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

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• 5证券公司自营业务应当建立健全（    ）的投资决策与授权机制。

  A.相对集中

  B.权责统一

  C.高度集中

  D.权责分离

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• 6证券交易所在性质上不是（    ）。

  A.证券监管机构

  B.证券服务机构

  C.证券投资人

  D.自律性组织

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• 7证券交易所的监管职能包括_______ 。

  A.对全国证券、期货业进行集中统一监管

  B.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  C.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

  D.对证券交易活动进行管理

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• 8根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历（    ）等几个阶段。

  A.幼稚期

  B.成长期

  C.成熟期

  D.稳定期

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• 9上证成分股指数的样本股共有180只股票，选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 10系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（    ）

  A.正确

  B.错误

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