证券交易所的监管职能包括_______ 。

试卷相关题目

• 1证券交易所在性质上不是（    ）。

  A.证券监管机构

  B.证券服务机构

  C.证券投资人

  D.自律性组织

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• 2中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（    ）。

  A.在国际资本市场募集资金

  B.开放国内资本市场

  C.有条件地开放境外企业和个人投资境内市场

  D.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

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• 3地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（    ）。

  A.一般债券和专项债券

  B.普通债券和收益债券

  C.特种债券和保值债券

  D.基本建设债券和国家重点建设债券

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• 4基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（    ）情形。

  A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％

  B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％

  C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

  D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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• 5保证公司债券的担保人可以是（    ）。

  A.发行人

  B.政府

  C.信誉好的银行

  D.举债公司的母公司

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• 6根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历（    ）等几个阶段。

  A.幼稚期

  B.成长期

  C.成熟期

  D.稳定期

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• 7上证成分股指数的样本股共有180只股票，选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 8系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 92001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，标志着建立全国集中、统一的证券登记结算机制的组织构架已经基本形成。

  A.正确

  B.错误

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• 10货币证券是有价证券的主要形式。

  A.正确

  B.错误

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