（    ）是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖。

试卷相关题目

• 1（    ）是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。

  A.以价格为标的的荷兰式招标

  B.以价格为标的的美式招标

  C.以收益率为标的的荷兰式招标

  D.以收益率为标的的美式招标

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• 2根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（    ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.4亿

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• 3证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称（    ）。

  A.证券交易市场

  B.二级市场

  C.初级市场

  D.次级市场

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• 4如果发行的证券化产品属于（    ），发行前必须经过评级机构进行信用评级。

  A.股权

  B.不动产

  C.信贷资产

  D.债券

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• 5（    ）是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，等于每股普通股的市价乘以转换比例。

  A.转换价值

  B.理论价值

  C.市场价格

  D.实际价值

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• 6行情监控（    ）。

  A.对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断

  B.对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚

  C.对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚

  D.对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断

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• 7运行独立是指（    ）。

  A.深圳证券交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阈值

  B.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担

  C.将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码

  D.中小企业板块将在上市股票达到一定数量后，发布该板块独立的指数

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• 8沪深300指数基日为（    ），基点为1000点。

  A.2004年12月31日

  B.2004年12月30日

  C.2005年12月31日

  D.2005年12月30日

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• 9股票买入价与卖出价之间的差额就是（    ），或称资本损益。

  A.建业股息

  B.负债股息

  C.财产股息

  D.资本利得

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• 10证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（    ）。

  A.政府机构

  B.金融机构

  C.法人机构

  D.自律机构

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