运行独立是指（    ）。

试卷相关题目

• 1行情监控（    ）。

  A.对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断

  B.对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚

  C.对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚

  D.对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断

  开始考试点击查看答案
• 2（    ）是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖。

  A.证券发行

  B.证券交易

  C.证券上市

  D.证券增发

  开始考试点击查看答案
• 3（    ）是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。

  A.以价格为标的的荷兰式招标

  B.以价格为标的的美式招标

  C.以收益率为标的的荷兰式招标

  D.以收益率为标的的美式招标

  开始考试点击查看答案
• 4根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（    ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.4亿

  开始考试点击查看答案
• 5证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称（    ）。

  A.证券交易市场

  B.二级市场

  C.初级市场

  D.次级市场

  开始考试点击查看答案
• 6沪深300指数基日为（    ），基点为1000点。

  A.2004年12月31日

  B.2004年12月30日

  C.2005年12月31日

  D.2005年12月30日

  开始考试点击查看答案
• 7股票买入价与卖出价之间的差额就是（    ），或称资本损益。

  A.建业股息

  B.负债股息

  C.财产股息

  D.资本利得

  开始考试点击查看答案
• 8证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（    ）。

  A.政府机构

  B.金融机构

  C.法人机构

  D.自律机构

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.5亿

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（    ）的三级体制设立。

  A.董事会―投资决策机构―自营业务部门

  B.董事会―总经理―自营业务部门

  C.股东大会―投资决策机构―自营业务部门

  D.董事会―投资决策机构―总经理

  开始考试点击查看答案