证券交易所监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责。日常监控包括以下几个方面：（    ）。

试卷相关题目

• 1证券上市后，上市公司应遵守我国（    ）等法律法规的规定，并履行信息披露的义务。

  A.《公司法》

  B.《证券法》

  C.《证券交易所上市规则》

  D.《证券发行与承销管理办法》

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• 2证券交易所是（    ）。

  A.证券买卖双方公开交易的场所

  B.一个高度组织化、集中进行证券交易的市场

  C.是整个证券市场的核心

  D.是整个证券市场的中介机构

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• 3下列关于股票发行方式的说法中不正确的是（    ）。

  A.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

  B.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于24个月

  C.符合中国证监会规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其管理的证券投资产品(股票配售对象)可以参与网下配售

  D.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月

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• 4下列说法中正确的是（    ）。

  A.证券发行市场和证券交易市场，既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体

  B.证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行

  C.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力

  D.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素

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• 52005年12月，作为资产证券化试点银行，（    ）分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

  A.中国工商银行

  B.中国建设银行

  C.中国进出口银行

  D.国家开发银行

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• 6针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所对其实行比主板市场更为严格的信息披露制度：（    ）。

  A.建立募集资金使用定期审计制度和上市公司及中介机构诚信管理系统

  B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

  C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

  D.建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制

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• 7股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为（    ）。

  A.简单算术股价平均数

  B.几何股价平均数

  C.加权股价平均数

  D.修正股价平均数

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• 8证券投资的系统风险不包括（    ）。

  A.政策风险

  B.经济周期波动风险

  C.经营风险

  D.财务风险

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• 9证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥的重要作用有（    ）。

  A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者

  B.为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务

  C.证券公司也是证券市场重要的机构投资者

  D.证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务

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• 10按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（    ）。

  A.证券经纪业务

  B.证券承销与保荐业务

  C.证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

  D.证券发行业务

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