证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥的重要作用有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券投资的系统风险不包括（    ）。

  A.政策风险

  B.经济周期波动风险

  C.经营风险

  D.财务风险

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• 2股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为（    ）。

  A.简单算术股价平均数

  B.几何股价平均数

  C.加权股价平均数

  D.修正股价平均数

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• 3针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所对其实行比主板市场更为严格的信息披露制度：（    ）。

  A.建立募集资金使用定期审计制度和上市公司及中介机构诚信管理系统

  B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

  C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

  D.建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制

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• 4证券交易所监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责。日常监控包括以下几个方面：（    ）。

  A.行情监控

  B.交易监控

  C.证券监控

  D.资金监控

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• 5证券上市后，上市公司应遵守我国（    ）等法律法规的规定，并履行信息披露的义务。

  A.《公司法》

  B.《证券法》

  C.《证券交易所上市规则》

  D.《证券发行与承销管理办法》

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• 6按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（    ）。

  A.证券经纪业务

  B.证券承销与保荐业务

  C.证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

  D.证券发行业务

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• 7关于证券公司的客户资产管理业务，下列说法正确的是（    ）。

  A.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务

  B.集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券

  C.经中国证监会及有关部门批准，证券公司可以设立集合资产管理计划，在境内募集可自由兑换的外汇资金，在境外投资规定的金融产品

  D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务

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• 8下列选项中（    ）可以向股东会提出议案。

  A.董事会

  B.监事会

  C.单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东

  D.独立董事

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• 9研究、咨询业务内部控制的主要内容不包括（    ）。

  A.应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险

  B.应加强研究、咨询业务的统一管理，完善研究、咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和“隔离墙”等制度防止利益冲突

  C.应加强对客户的了解，及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务，与客户保持畅通的沟通渠道，及时、妥善处理客户的咨询和投诉

  D.应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险

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• 10计算净资本的主要目的要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（    ）等，从而保证客户资产的安全。

  A.市场风险

  B.信用风险

  C.营运风险

  D.缝算风险

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