证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，其对证券市场的健康发展的意义重大是因为（    ）。

试卷相关题目

• 1关于《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出的规定，以下说法不正确的是（    ）。

  A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

  B.限制发行对象的资格和数量。发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象总数不超过10名；境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准

  C.股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

  D.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

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• 2证券公司设董事会秘书，负责（    ），按照规定和要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。

  A.公司财务报表的管理

  B.股东会和董事会会议的筹备

  C.文件的保管

  D.股东资料的管理

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• 3《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有欺诈发行股票、债券罪的人员的处罚有（    ）。

  A.处5年以下有期徒刑或者拘役

  B.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

  C.处3年以下有期徒刑或者拘役

  D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

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• 4下列选项中属于2005年对《证券法》修订的内容的有（    ）。

  A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量-

  B.加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险

  C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任制度

  D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

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• 5《证券法》的调整范围涵盖了（    ）的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

  A.货币和中央银行票据

  B.中国境内的股票

  C.公司债券

  D.国务院依法认定的其他证券

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• 6关于证券交易所对会员的管理，下列说法中正确的是（    ）。

  A.证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

  B.证券交易所必须限定交易席位数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准

  C.调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报中国证券业协会批准

  D.会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

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• 7有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 8证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 9证券市场的资本配置功能是指通过证券价值引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 10经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金3000亿美元。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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