《证券法》的调整范围涵盖了（    ）的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

试卷相关题目

• 1《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，（    ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.中国证券业协会

  C.司法部及地方司法行政机关

  D.中国律师协会

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• 2证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会区别情形，可对其采取的措施包括（    ）。

  A.责令停业整顿

  B.指定其他机构托管、接管

  C.撤销经营证券业务许可

  D.撤销

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• 3计算净资本的主要目的要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（    ）等，从而保证客户资产的安全。

  A.市场风险

  B.信用风险

  C.营运风险

  D.缝算风险

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• 4研究、咨询业务内部控制的主要内容不包括（    ）。

  A.应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险

  B.应加强研究、咨询业务的统一管理，完善研究、咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和“隔离墙”等制度防止利益冲突

  C.应加强对客户的了解，及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务，与客户保持畅通的沟通渠道，及时、妥善处理客户的咨询和投诉

  D.应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险

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• 5下列选项中（    ）可以向股东会提出议案。

  A.董事会

  B.监事会

  C.单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东

  D.独立董事

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• 6下列选项中属于2005年对《证券法》修订的内容的有（    ）。

  A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量-

  B.加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险

  C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任制度

  D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

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• 7《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有欺诈发行股票、债券罪的人员的处罚有（    ）。

  A.处5年以下有期徒刑或者拘役

  B.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

  C.处3年以下有期徒刑或者拘役

  D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

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• 8证券公司设董事会秘书，负责（    ），按照规定和要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。

  A.公司财务报表的管理

  B.股东会和董事会会议的筹备

  C.文件的保管

  D.股东资料的管理

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• 9关于《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出的规定，以下说法不正确的是（    ）。

  A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

  B.限制发行对象的资格和数量。发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象总数不超过10名；境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准

  C.股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

  D.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

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• 10证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，其对证券市场的健康发展的意义重大是因为（    ）。

  A.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要

  B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

  C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

  D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

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