证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营债券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（    ）

试卷相关题目

• 1风险较大的证券，其要求的收益率相对较高；反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小。收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提；收益是风险的成本和报酬。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 2人民币债券交易的清算办法：债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式，清算速度为T+1。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 32004年12月，为规范上市公司非流通股转让活动、维护证券市场秩序、保护投资者利益，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证监会根据我国《公司法》、《证券法》和中国人民银行的有关规定，制定了《上市公司非流通股份转让业务办理规则》。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 4资金监控对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 5我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由中国证监会依法审核同意，并于证券交易所签订上市协议。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 6证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 7证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 8独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 9会计系统内部控制要求证券公司应建立、健全财务管理制度和资金计划控制制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 10证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100％计算风险准备。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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