证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100％计算风险准备。（    ）

试卷相关题目

• 1会计系统内部控制要求证券公司应建立、健全财务管理制度和资金计划控制制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 2独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 3证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 4证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 5证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营债券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 6通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户和资金结算账户。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 7为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 8《证券法》共分为总则、证券发行、证券交易、证券的承销、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则几部分内容。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 9迄今为止，全国人民代表大会常务委员会对《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)共进行了三次修订。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 10《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》是由中国人民银行于2008年公布的。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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