《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》是由中国人民银行于2008年公布的。（    ）

试卷相关题目

• 1迄今为止，全国人民代表大会常务委员会对《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)共进行了三次修订。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 2《证券法》共分为总则、证券发行、证券交易、证券的承销、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则几部分内容。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 3为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 4通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户和资金结算账户。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 5证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100％计算风险准备。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 6《证券公司监督管理条例》规定，证券公司向国务院证券监督管理机构报送的年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计；公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 7《首次公开发行股票并上市管理办法》取消了首次公开发行上市前24个月内不得增资扩股的规定，有利于企业在发行上市前根据自身情况引进战略投资者。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 8《证券市场禁入规定》规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 9公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动；持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化都属于我国《证券法》所规定的重大事件。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 10《证券交易所管理办法》规定，证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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