证券公司的（  ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

试卷相关题目

• 1证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（  ）的法人、其他组织或个人。

  A.股东权利

  B.管理权利

  C.分配权利

  D.指挥权利

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• 2证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（  ）。

  A.证券承销业务

  B.保荐业务

  C.投资咨询业务

  D.证券资产管理业务

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• 3证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（  ）。

  A.筹集资金

  B.证券承销

  C.证券发行

  D.证券包销

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• 4证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括（  ）。

  A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

  B.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名

  C.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

  D.最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)

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• 5证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于（  ）亿元人民币。

  A.20

  B.10

  C.5

  D.12

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• 6证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（  ）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

  A.证券投资者

  B.发行人

  C.上市公司

  D.资信评级机构

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• 7申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（  ）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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• 8《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（  ）。

  A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

  B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

  C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

  D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

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• 9关于证券市场禁人，以下说法中错误的是（  ）。

  A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除

  B.当事人有要求举行听证的权利

  C.在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务

  D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

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• 10下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（  ）。

  A.保护投资者

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低非系统风险

  D.降低系统性风险

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