关于证券市场禁人，以下说法中错误的是（  ）。

试卷相关题目

• 1《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（  ）。

  A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

  B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

  C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

  D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

  开始考试点击查看答案
• 2申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（  ）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

  开始考试点击查看答案
• 3证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（  ）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

  A.证券投资者

  B.发行人

  C.上市公司

  D.资信评级机构

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司的（  ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

  A.总资产

  B.固定资产

  C.负债

  D.净资本

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（  ）的法人、其他组织或个人。

  A.股东权利

  B.管理权利

  C.分配权利

  D.指挥权利

  开始考试点击查看答案
• 6下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（  ）。

  A.保护投资者

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低非系统风险

  D.降低系统性风险

  开始考试点击查看答案
• 7负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（  ）。

  A.社保基金理事会

  B.证券投资基金

  C.中国证券投资者保护基金有限责任公司

  D.中国证券登记结算机构

  开始考试点击查看答案
• 8被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（  ）年内不受理其执业证书申请。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 9有价证券特征包括（  ）等方面。

  A.流动性

  B.收益性

  C.风险性

  D.期限性

  开始考试点击查看答案
• 10下列关于股票市场的说法中错误的有（  ）。

  A.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券

  B.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到政治、社会、经济等其他多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中

  C.股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司

  D.股票市场是股票发行和买卖交易的场所

  开始考试点击查看答案