被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（  ）年内不受理其执业证书申请。

试卷相关题目

• 1负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（  ）。

  A.社保基金理事会

  B.证券投资基金

  C.中国证券投资者保护基金有限责任公司

  D.中国证券登记结算机构

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• 2下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（  ）。

  A.保护投资者

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低非系统风险

  D.降低系统性风险

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• 3关于证券市场禁人，以下说法中错误的是（  ）。

  A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除

  B.当事人有要求举行听证的权利

  C.在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务

  D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

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• 4《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（  ）。

  A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

  B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

  C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

  D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

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• 5申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（  ）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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• 6有价证券特征包括（  ）等方面。

  A.流动性

  B.收益性

  C.风险性

  D.期限性

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• 7下列关于股票市场的说法中错误的有（  ）。

  A.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券

  B.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到政治、社会、经济等其他多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中

  C.股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司

  D.股票市场是股票发行和买卖交易的场所

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• 8（  ）是现代公司的主要形式。

  A.有限责任公司

  B.保险公司

  C.无限责任公司

  D.股份有限公司

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• 9合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有（  ）。

  A.在证券交易所挂牌交易的股票

  B.在证券交易所挂牌交易的债券

  C.证券投资基金

  D.在证券交易所挂牌交易的权证

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• 10从功能上看，金融创新品种包括（  ）等。

  A.能源风险管理工具

  B.天气衍生金融产品

  C.政治风险管理工具

  D.结构化票据

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