计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（  ）。

试卷相关题目

• 1《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（  ），行使公司章程规定的职权。

  A.战略委员会

  B.审计委员会

  C.风险控制委员会

  D.薪酬与提名委员会

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• 2下列各项中，属于证券研究报告内容的有（  ）。

  A.证券的价值分析报告

  B.证券相关产品的价值分析报告

  C.行业研究报告

  D.投资策略报告

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• 3《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（  ）3个标准。

  A.5亿元人民币

  B.1亿元人民币

  C.5000万元人民币

  D.3000万元人民币

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• 4债券分期付息方式包括（  ）。

  A.按年付息

  B.按季付息

  C.半年付息

  D.按月付息

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• 5恒生流通综合指数系列包括（  ）。

  A.恒生综合指数

  B.恒生流通综合指数

  C.恒生香港流通指数

  D.恒生中国内地流通指数

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• 6申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（  ）。

  A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

  C.有500万元人民币以上的注册资本

  D.有健全的内部管理制度

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• 7《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（  ）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

  A.证券交易所

  B.期货交易所

  C.证券公司

  D.保险公司

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• 8下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（  ）。

  A.招股说明书、募集说明书与上市公告书

  B.定期报告与临时报告

  C.信息披露事务管理

  D.信息披露检查制度

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• 9《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（  ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

  A.发行

  B.自营

  C.交易

  D.登记

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• 10证券交易所的监管职能包括（  ）。

  A.对证券交易活动进行管理

  B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

  C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

  D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

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