《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（  ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

试卷相关题目

• 1下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（  ）。

  A.招股说明书、募集说明书与上市公告书

  B.定期报告与临时报告

  C.信息披露事务管理

  D.信息披露检查制度

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• 2《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（  ）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

  A.证券交易所

  B.期货交易所

  C.证券公司

  D.保险公司

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• 3申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（  ）。

  A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

  C.有500万元人民币以上的注册资本

  D.有健全的内部管理制度

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• 4计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（  ）。

  A.市场风险

  B.信用风险

  C.营运风险

  D.结算风险

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• 5《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（  ），行使公司章程规定的职权。

  A.战略委员会

  B.审计委员会

  C.风险控制委员会

  D.薪酬与提名委员会

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• 6证券交易所的监管职能包括（  ）。

  A.对证券交易活动进行管理

  B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

  C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

  D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

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• 7证券业从业人员诚信信息的用途有（  ）。

  A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

  B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

  C.作为证券从业机构招聘人员的参考

  D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

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• 8在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（  ）。

  A.金融机构的去杠杆化

  B.金融监管的改革

  C.国际金融合作的进一步加强

  D.金融风险复杂化

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• 9中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，中央银行实行货币政策的手段包括（  ）。

  A.公开市场业务

  B.调整存款准备金率

  C.调节税率

  D.调整再贴现率

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• 10债券收益的表现形式有（  ）。

  A.利息收入

  B.资本损益

  C.再投资收益

  D.分红

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