根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由C推荐并向中国证监会申报（　　）。

试卷相关题目

• 1被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。

  A.2年

  B.3年

  C.4年

  D.5年

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• 2国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（　　）。

  A.武士债券

  B.扬基债券

  C.熊猫债券

  D.龙债券

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• 3下列不属于公司债券的是（　　）。

  A.不动产抵押公司债券

  B.财务公司债券

  C.可交换债券

  D.信用公司债券

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• 4下列不属于操纵市场行为的是（　　）。

  A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

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• 5按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为（　　）。

  A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

  B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

  C.收益保证型和非收益保证型

  D.保本型产品和保证最低收益型产品

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• 6债券发行的定价方式以（　　）最典型。

  A.溢价发行

  B.折价发行

  C.协商定价

  D.公开招标

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• 7股权式衍生工具的种类不包括（　　）。

  A.股票指数期货

  B.货币期货

  C.股票期权

  D.股票期货

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• 82007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（　　），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

  A.一

  B.二

  C.三

  D.四

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• 9债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（　　）凭证。

  A.所有权

  B.使用权

  C.转让权

  D.债权债务

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• 10从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

  A.保证证券市场的公平、效率和透明

  B.依法监管

  C.保护投资者利益，让投资者树立信心

  D.防止内幕交易

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