从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

试卷相关题目

• 1债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（　　）凭证。

  A.所有权

  B.使用权

  C.转让权

  D.债权债务

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• 22007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（　　），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

  A.一

  B.二

  C.三

  D.四

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• 3股权式衍生工具的种类不包括（　　）。

  A.股票指数期货

  B.货币期货

  C.股票期权

  D.股票期货

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• 4债券发行的定价方式以（　　）最典型。

  A.溢价发行

  B.折价发行

  C.协商定价

  D.公开招标

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• 5根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由C推荐并向中国证监会申报（　　）。

  A.另一家上市公司

  B.证监会的当地派出机构

  C.主承销商

  D.承销团

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• 6下列属于财政政策手段的是（　　）。

  A.公开市场业务

  B.存款准备金制度

  C.再贴现政策

  D.调节税率

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• 7金融债券的发行主体是（　　）。

  A.政府

  B.股份公司

  C.非股份制企业

  D.银行或非银行金融机构

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• 8关于证券公司净资本的叙述，错误的是（　　）。

  A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

  B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

  D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

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• 9上市公司要设立（　　），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

  A.监事会

  B.监事会秘书

  C.董事会

  D.董事会秘书

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• 10下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（　　）。

  A.利率风险对债券的影响较大

  B.率风险对股票的影响较大

  C.利率风险对股票和债券的影响同样大

  D.股票和债券受利率影响不大

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