基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。

试卷相关题目

• 1套期保值的基本类型是（　　）。

  A.持有现货空头，买入期货合约

  B.持有现货空头，卖出期货合约

  C.持有现货多头，卖出期货合约

  D.持有现货多头，买入期货合约

  开始考试点击查看答案
• 2证券市场禁入措施的适用对象包括（　　）。

  A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

  B.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

  C.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

  D.散户投资者

  开始考试点击查看答案
• 3创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（　　）。

  A.前瞻性

  B.高风险

  C.监管要求严格

  D.明显的高技术产业导向

  开始考试点击查看答案
• 4下列对债券与股票的比较，正确的是（　　）。

  A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

  B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表

  C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要

  D.债券是一种有期证券；股票是一种无期证券

  开始考试点击查看答案
• 5证券的场外交易市场具有以下功能（　　）。

  A.是证券交易所的必要补充

  B.为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所

  C.是证券发行的主要场所

  D.是分散的有形市场

  开始考试点击查看答案
• 6债券与股票相同的地方表现在（　　）。

  A.两者都是有价证券

  B.两者都是筹资手段

  C.两者收益率相互影响

  D.两者的风险差不多

  开始考试点击查看答案
• 7美国的中央存托公司主要负责(　　)。

  A.ADR的交易

  B.ADR的注册

  C.ADR的清算

  D.ADR的保管

  开始考试点击查看答案
• 8债券与股票的比较正确的是（　　）。

  A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定

  B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资

  C.股票风险较大，债券风险相对较小

  D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

  开始考试点击查看答案
• 9证券交易所的特征有（　　）。

  A.有固定的交易场所和交易时间

  B.实行“公开、公平、公正”原则

  C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

  D.通过公开竞价的方式决定交易价格

  开始考试点击查看答案
• 10证券市场监管的手段（　　）。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.政策手段

  D.行政手段

  开始考试点击查看答案