美国的中央存托公司主要负责(　　)。

试卷相关题目

• 1债券与股票相同的地方表现在（　　）。

  A.两者都是有价证券

  B.两者都是筹资手段

  C.两者收益率相互影响

  D.两者的风险差不多

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• 2基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。

  A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息

  B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

  C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

  D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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• 3套期保值的基本类型是（　　）。

  A.持有现货空头，买入期货合约

  B.持有现货空头，卖出期货合约

  C.持有现货多头，卖出期货合约

  D.持有现货多头，买入期货合约

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• 4证券市场禁入措施的适用对象包括（　　）。

  A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

  B.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

  C.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

  D.散户投资者

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• 5创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（　　）。

  A.前瞻性

  B.高风险

  C.监管要求严格

  D.明显的高技术产业导向

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• 6债券与股票的比较正确的是（　　）。

  A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定

  B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资

  C.股票风险较大，债券风险相对较小

  D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

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• 7证券交易所的特征有（　　）。

  A.有固定的交易场所和交易时间

  B.实行“公开、公平、公正”原则

  C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

  D.通过公开竞价的方式决定交易价格

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• 8证券市场监管的手段（　　）。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.政策手段

  D.行政手段

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• 9为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的(　　)。

  A.监管权

  B.现场检查权

  C.注册权

  D.选举权

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• 10我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易(　　)。

  A.公司解散或者被宣告破产

  B.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

  C.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载

  D.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

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