为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的(　　)。

试卷相关题目

• 1证券市场监管的手段（　　）。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.政策手段

  D.行政手段

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• 2证券交易所的特征有（　　）。

  A.有固定的交易场所和交易时间

  B.实行“公开、公平、公正”原则

  C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

  D.通过公开竞价的方式决定交易价格

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• 3债券与股票的比较正确的是（　　）。

  A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定

  B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资

  C.股票风险较大，债券风险相对较小

  D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

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• 4美国的中央存托公司主要负责(　　)。

  A.ADR的交易

  B.ADR的注册

  C.ADR的清算

  D.ADR的保管

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• 5债券与股票相同的地方表现在（　　）。

  A.两者都是有价证券

  B.两者都是筹资手段

  C.两者收益率相互影响

  D.两者的风险差不多

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• 6我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易(　　)。

  A.公司解散或者被宣告破产

  B.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

  C.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载

  D.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

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• 7有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

  A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的

  B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

  C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

  D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

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• 8证券投资基金的作用有（　　）。

  A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

  B.丰富和活跃了证券市场

  C.有利于证券市场的稳定和发展

  D.有利于证券市场的国际化

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• 9套期保值的基本类型有（　　）。

  A.多头套期保值

  B.空头套期保值

  C.跨市场套利

  D.跨期限套利

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• 10在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。

  A.对

  B.错

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