证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。

试卷相关题目

• 1金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（　　）。

  A.交易目的不同

  B.交易对象不同

  C.交易价格的含义不同

  D.交易方式和结算方式不同

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• 2我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

  A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

  B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

  C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 3决定债券再投资收益的主要因素是（　　）。

  A.息票收入

  B.债券的偿还期限

  C.宏观经济政策

  D.市场利率的变化

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• 4证券市场监管的原则是（　　）。

  A.依法监管原则

  B.保护投资者利益原则

  C.“三公”原则

  D.监督与自律相结合的原则

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• 5关于利率风险的描述，正确的是（　　）。

  A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

  B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

  C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

  D.利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利

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• 6下列各项中，属于证券市场产生的原因的有（　　）。

  A.商业银行的出现

  B.股份制的发展

  C.信用制度的发展

  D.公司的产生

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• 7股票具有的特征包括（　　）。

  A.永久性

  B.流动性

  C.参与性

  D.收益性

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• 8证券公司股东存在(　　)等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

  A.出资不实

  B.抽逃出资

  C.虚假出资

  D.变相抽逃出资

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• 9证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（　　）

  A.对

  B.错

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