证券公司股东存在(　　)等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

试卷相关题目

• 1股票具有的特征包括（　　）。

  A.永久性

  B.流动性

  C.参与性

  D.收益性

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• 2下列各项中，属于证券市场产生的原因的有（　　）。

  A.商业银行的出现

  B.股份制的发展

  C.信用制度的发展

  D.公司的产生

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• 3证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。

  A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

  B.在经纪业务中接受客户的全权委托

  C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

  D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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• 4金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（　　）。

  A.交易目的不同

  B.交易对象不同

  C.交易价格的含义不同

  D.交易方式和结算方式不同

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• 5我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

  A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

  B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

  C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

  D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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• 6证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8场外交易市场的组织方式是做市商制度。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 9债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。（　　）

  A.对

  B.错

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