证券公司内部控制的目标不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1依照不同的发行本位，国债可以分为（　　）。

  A.流通国债与非流通国债

  B.实物国债与货币国债

  C.短期国债与中长期国债

  D.实物债券与货币债券

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• 2根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。

  A.累计询价方式

  B.询价方式

  C.上网竞价方式

  D.协商定价方式

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• 3（　　）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

  A.财产股息

  B.负债股息

  C.股票股息

  D.建业股息

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• 4中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（　　）分钟集合竞价的方式产生。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 5债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（　　）。

  A.以价格为标的的荷兰式招标

  B.以价格为标的的美式招标

  C.以收益率为标的的荷兰式招标

  D.以收益率为标的的美式招标

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• 6关于证券公司净资本的叙述，错误的是（　　）。

  A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

  B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

  D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

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• 7公司股权分置改革的动议，原则上应当由（　　）一致同意提出。

  A.董事会

  B.高级管理人员

  C.全体流通股股东

  D.全体非流通股股东

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• 8下列不属于独立衍生工具的是（　　）。

  A.可转换公司债券

  B.互换和期权

  C.期货合同

  D.远期合同

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• 9境外上市外资股包括（　　）。

  A.H 股

  B.B 股

  C.N 股

  D.S 股

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• 10股票投资的收益由（　　）组成。

  A.股息收入

  B.资本利得

  C.利息

  D.公积金转增股本

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