制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（　　）。

试卷相关题目

• 1下列属于金融衍生工具的基础变量的是（　　）。

  A.资产价格

  B.自然现象

  C.信用等级

  D.汇率

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• 2下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有（　　）。

  A.期限不同

  B.基金份额交易方式不同

  C.交易费用不同

  D.发行规模限制不同

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• 3储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（　　）。

  A.发行对象不同

  B.发行利率确定机制不同

  C.到期前变现收益预知程度不同

  D.流通或变现方式不同

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• 4我国企业债券的发展大致经历的阶段有（　　）。

  A.1984——1986年是我国企业债券发行的萌芽期

  B.1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期

  C.1993——1995年是我国企业债券发行的整顿期

  D.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期

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• 5集中竞价交易系统通常包括（　　）。

  A.交易系统

  B.结算系统

  C.信息系统

  D.反馈系统

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• 6优先股票根据不同的条件，可以分为（　　）　。

  A.累积优先股票与非累积优先股票

  B.参与优先股票与非参与优先股票

  C.可转换优先股票与不可转换优先股票

  D.可调整优先股票与固定优先股票

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• 7参与证券投资的金融机构有（　　）等。

  A.证券经营机构

  B.中央银行

  C.保险公司

  D.银行业金融机构

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• 8下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有（　　）。

  A.我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的

  B.自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资

  C.逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制

  D.自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段

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• 9关于场外交易市场的描述，正确的是（　　）。

  A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

  B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

  C.场外交易市场的价格决定机制是公开竞价

  D.它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

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• 10新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（　　）。

  A.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

  B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

  C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

  D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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