证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的(　　)。

试卷相关题目

• 1下列选项中，对公司型基金描述错误的是（　　）。

  A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

  B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

  C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

  D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

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• 2关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。

  A.采取公示制度

  B.审查条件严格

  C.发行的对象是少数特定的投资者

  D.投资者较多

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• 3对我国证券投资基金的叙述正确的是（　　）。

  A.《 证券投资基金管理暂行办法 》 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

  B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

  C.1998 年 3 月，两只封闭式基金 ― 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触

  D.截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司

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• 4全国银行间同业拆借中心接受（　　）监管。

  A.中国人民银行

  B.中央国债登记结算有限责任公司

  C.证监会

  D.银监会

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• 5保险公司进行证券投资主要考虑（　　）。

  A.本金安全和收益率

  B.提高流动性和分散风险

  C.调剂资金余缺

  D.筹集资金

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• 6对基金投资进行限制的主要目的是（　　）。

  A.引导基金分散投资，降低风险

  B.发挥基金引导市场的积极作用

  C.避免基金操纵市场

  D.督促基金改进投资策略

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• 7证券公司合规总监的职责有（　　）。

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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• 8我国证券市场监管的原则是(　　)。

  A.监管与自律相结合

  B.公开、公平、公正

  C.保护投资者利益

  D.依法监管

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• 9证券投资基金的作用有（　　）。

  A.基金丰富了大投资者的投资方式

  B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

  C.有利于证券市场的稳定和发展

  D.有利于证券市场的国际化

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• 10可转换证券主要分为（　　）。

  A.可转换普通股票

  B.可转换优先股

  C.可转换国债

  D.可转换公司债

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