我国证券市场监管的原则是(　　)。

试卷相关题目

• 1证券公司合规总监的职责有（　　）。

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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• 2对基金投资进行限制的主要目的是（　　）。

  A.引导基金分散投资，降低风险

  B.发挥基金引导市场的积极作用

  C.避免基金操纵市场

  D.督促基金改进投资策略

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• 3证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的(　　)。

  A.道德风险

  B.财务风险

  C.法律风险

  D.市场风险

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• 4下列选项中，对公司型基金描述错误的是（　　）。

  A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

  B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

  C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

  D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

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• 5关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。

  A.采取公示制度

  B.审查条件严格

  C.发行的对象是少数特定的投资者

  D.投资者较多

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• 6证券投资基金的作用有（　　）。

  A.基金丰富了大投资者的投资方式

  B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

  C.有利于证券市场的稳定和发展

  D.有利于证券市场的国际化

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• 7可转换证券主要分为（　　）。

  A.可转换普通股票

  B.可转换优先股

  C.可转换国债

  D.可转换公司债

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• 8按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（　　）。

  A.场内股票基金

  B.一般股票基金

  C.场外股票基金

  D.专门化股票基金

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• 9证券服务机构主要包括（　　）。

  A.证券登记结算公司

  B.证券投资咨询机构

  C.律师事务所

  D.资信评级机构

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• 10证券投资基金与股票的联系主要体现在（　　）。

  A.均属有价证券

  B.同属金融投资工具

  C.收益率相互影响

  D.前者的风险性较大

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