《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券发行市场由（　　）组成。

  A.证券发行人

  B.证券监管机构

  C.证券投资者

  D.证券中介机构

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• 2下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（　　）。

  A.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

  B.是商业银行为了补充附属资本而发行的

  C.发行期限在8年以上

  D.是发行之日起10年内不可赎回的债券

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• 3下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（　　）。

  A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品

  B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品

  C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品

  D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品

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• 4金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。

  A.汇率风险、利率风险

  B.信用风险、法律风险

  C.市场风险、运作风险

  D.流动性风险、结算风险

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• 5普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括(　　)。

  A.公司对现金的需要

  B.员工薪酬政策

  C.公司的经营环境

  D.股东所处的地位

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• 6我国的国际债券品种有(　　)。

  A.可转换公司债券

  B.金融债券

  C.熊猫债券

  D.政府债券

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• 7存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表（　　）证券。

  A.债权

  B.外国公司

  C.跨国公司

  D.基金组合

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• 8下列属于证券发行人的是（　　）。

  A.政府

  B.企业

  C.金融机构

  D.会计师事务所

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• 9证券具有收益性，有价证券的收益表现为（　　）。

  A.利息收入

  B.红利收入

  C.买卖证券的差额

  D.印花税

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• 10关于证券发行市场论述正确的是（　　）。

  A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

  B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

  C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

  D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

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