关于证券发行市场论述正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1证券具有收益性，有价证券的收益表现为（　　）。

  A.利息收入

  B.红利收入

  C.买卖证券的差额

  D.印花税

  开始考试点击查看答案
• 2下列属于证券发行人的是（　　）。

  A.政府

  B.企业

  C.金融机构

  D.会计师事务所

  开始考试点击查看答案
• 3存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表（　　）证券。

  A.债权

  B.外国公司

  C.跨国公司

  D.基金组合

  开始考试点击查看答案
• 4我国的国际债券品种有(　　)。

  A.可转换公司债券

  B.金融债券

  C.熊猫债券

  D.政府债券

  开始考试点击查看答案
• 5《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（　　）。

  A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

  B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

  C.从业人员不得直接或间接持股的规定

  D.证券账户的实名制规定

  开始考试点击查看答案
• 6导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（　　）。

  A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

  B.恶性通货膨胀导致货币的贬值

  C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失

  D.债权人的意外死亡

  开始考试点击查看答案
• 7下列对证券投资基金认识正确的是（　　）。

  A.通过公开发售基金份额募集资金

  B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

  C.以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式

  D.基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（　　）。

  A.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制

  B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

  C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

  D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

  开始考试点击查看答案
• 9根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（　　）。

  A.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

  B.净资产不少于200万元

  C.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

  D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

  开始考试点击查看答案
• 10进入21世纪，金融创新深化的表现是（　　）。

  A.结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

  B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器

  C.场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮

  D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

  开始考试点击查看答案