证券公司合规管理的基本制度，经（　　）审议后实施。

试卷相关题目

• 1证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（　　）

  A.行情监控

  B.资金监控

  C.证券监控

  D.交易监控

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• 2目前，我国股票基金大部分按照（　　）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（　　），货币基金的管理费率为0．33%。

  A.2．5%，l%

  B.2%，2．5%

  C.1．5%，1%

  D.1．5%，1．5%

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• 3证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于（　　）亿元人民币。

  A.8

  B.10

  C.12

  D.15

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• 4我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（　　）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

  A.5%

  B.8%

  C.10%

  D.15%

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• 5我国《公司法》规定，股东大会一年召开（　　）次年会。

  A.1

  B.2

  C.4

  D.没有规定

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• 6下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是（　　）。

  A.记账方式不同

  B.发行利率确定机制不同

  C.发行对象不同

  D.流通或变现方式不同

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• 7按 （　　） ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

  A.交易的对象

  B.交易的性质

  C.交易对象的期限

  D.交割的时间

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• 8按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（　　）。

  A.对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值

  B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

  C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

  D.估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

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• 9信用公司债券属于（　　）范畴。

  A.金融债券

  B.担保证券

  C.抵押证券

  D.无担保证券

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• 10基金托管费是指（　　）。

  A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

  B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

  C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用

  D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用

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