关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1下列说法中，正确的是(　　)。

  A.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

  B.证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

  C.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

  D.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

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• 2金融期货与金融期权的不同之处包括（　　）。

  A.标的物不同

  B.投资者权利与义务的对称不同

  C.履约保证不同

  D.现金流转不同

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• 3证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。

  A.高度集中

  B.权责统一

  C.相对集中

  D.权责分离

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• 4股票价格指数的编制步骤包括（　　）。

  A.选择样本股

  B.选定某基期

  C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

  D.指数化

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• 5根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（　　）。

  A.股权类资产的远期合约

  B.债权类资产的远期合约

  C.远期利率协议

  D.远期汇率协议

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• 6根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　　）。

  A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易

  B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

  C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

  D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金

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• 7下面属于证券中介机构的是（　　）。

  A.证券业协会

  B.证券服务机构

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 8资本证券包括（　　）。

  A.股票

  B.债券

  C.基金证券

  D.可转换证券

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• 9上市公司信息披露的主要内容有（　　）。

  A.招股说明书

  B.上市公告书

  C.定期报告

  D.临时报告

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• 10未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（　　）　。

  A.非挂牌证券

  B.非上市证券

  C.场外证券

  D.停牌证券

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