证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。

试卷相关题目

• 1股票价格指数的编制步骤包括（　　）。

  A.选择样本股

  B.选定某基期

  C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

  D.指数化

  开始考试点击查看答案
• 2根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（　　）。

  A.股权类资产的远期合约

  B.债权类资产的远期合约

  C.远期利率协议

  D.远期汇率协议

  开始考试点击查看答案
• 3关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（　　）。

  A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

  B.鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

  C.律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务

  D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

  开始考试点击查看答案
• 4可以在市场上流通转让的债券是（　　）。

  A.实物债券

  B.凭证式债券

  C.记帐式债券

  D.以上都不能流通转让

  开始考试点击查看答案
• 5从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（　　）等不同层次。

  A.在国际资本市场募集资金

  B.开放国内资本市场

  C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场

  D.在国际资金市场借贷

  开始考试点击查看答案
• 6金融期货与金融期权的不同之处包括（　　）。

  A.标的物不同

  B.投资者权利与义务的对称不同

  C.履约保证不同

  D.现金流转不同

  开始考试点击查看答案
• 7下列说法中，正确的是(　　)。

  A.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

  B.证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

  C.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

  D.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

  开始考试点击查看答案
• 8关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（　　）。

  A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定

  B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资

  C.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制

  D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

  开始考试点击查看答案
• 9根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　　）。

  A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易

  B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

  C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

  D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金

  开始考试点击查看答案
• 10下面属于证券中介机构的是（　　）。

  A.证券业协会

  B.证券服务机构

  C.证券交易所

  D.证券公司

  开始考试点击查看答案